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编号:100678 法律文号:鲁人社规〔2018〕10号 颁布日期:2018/8/15 执行日期:2018/10/1

山东省人力资源和社会保障厅

关于印发山东省职业年金经办规程(暂行)的通知


第九章 ?统计分析

第六十二条 ?各级经办机构应建立职业年金统计工作制度,完善统计指标体系,遵照全面、真实、科学、审慎和及时的原则开展统计工作,根据工作需要开展必要的统计调查。

第六十三条 ?各级经办机构定期整理各类业务数据,并汇总相关信息,以此作为统计分析的主要依据,实现数据来源的可追溯查询。

第六十四条 ?各级经办机构应按照人力资源社会保障统计报表制度和上级有关要求,做好定期统计和专项统计工作,认真收集统计数据,编制统计报表,严格审核,按程序汇总,做到内容完整,数据准确,上报及时。

第六十五条 ?省社保局应定期或不定期开展统计分析,形成分析报告,为有关政策制定、基金运行风险监测和控制、考核评价基金管理机构提供支持。

第十章 档案管理

第六十六条 ?各级经办机构应按照国家规定集中保存职业年金基金管理业务活动记录、账册、报表和其他相关资料。

第六十七条 ?职业年金业务档案包括纸质档案和电子档案。纸质档案应及时检查、分类、整理、编号和入库保管,并编制索引目录。电子档案应统一命名,有条件的应定期统一集中备份。

第六十八条 ?按照业务性质和产生环节,年金业务档案可分为:

(一)受托合同、计划确认函、补充协议、授权文件、资产配置方案、管理人考核办法、资金分配办法及其他材料;

(二)成交报告、估值表、电子指令、外部回执;

(三)信息披露报告、重大事项报告;

(四)业务申请相关单证;

(五)其他。

第六十九条 ?省社保局在信息披露工作完成后应立即进行归档前的整理。整理档案时应按照报告类型、报告区间、报告内容等分类编制归档清单,定期移交相关部门进行登记、归档,规范档案归档、查询、调阅等工作。

第七十条 ?职业年金会计档案依据《会计档案管理办法》进行管理。


 
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